调查Mirror协议!美国法院命令Terra、Do Kwon应遵守SEC传票

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据《Law360》报导,美国联邦第二巡回上诉法院8日命令,Terraform Labs和其执行长Do Kwon应遵守美国证券交易委员会(SEC)的传票,在一份长达10页的摘要命令中,三名法官组成的小组确认了下级法院的裁决,认定SEC在向Terraform Labs和Do Kwon提供传票时遵守了联邦规则。

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SEC目前正在调查Terraform Labs的合成资产协议Mirror Protocol,该协议允许投资者创建和交易与美国证券价格挂钩的数字资产,并正寻求确认Do Kwon或Terraform Labs是否通过创建、推广和销售数字资产,违反联邦证券法。

据120BTC.com此前报导,Do Kwon在去年9月出席Mainnet 2021高峰会时,在两千多人与会的公众场合被SEC公开发传票,Do Kwon随后在去年10月起诉SEC,对SEC要求他提供证词的行为提出异议,指控SEC向自己公开发传票的行为违反调查保密、涉及公开恐吓。

SEC在去年11月正式向Terraform Labs及Do Kwon提起诉讼,寻求法院发传票强制被告提供相关文件和证词,指SEC工作人员已多次尝试和该公司律师谈判,甚至发出调查传票,但Terraform Labs和Do Kwon却拒绝提供任何文件,不履行作证义务。

Do Kwon上诉遭驳回

Do Kwon在上诉中主张,SEC缺乏监管他和他的去中心化金融公司的管辖权,因为他是居住在新加坡的韩国公民,他的公司是在新加坡成立。但美国联邦第二巡回上诉法院驳回了相关论点,指出Terraform Labs在美国有客户和投资者。

Do Kwon另主张,SEC在未获得其律师特别许可的情况下,给他发传票时违反了其规定,并且亲自给他发传票的行为是不恰当的。但法官们也驳回了这些指控,指出Do Kwon已经承认,他的律师没有被授权送达传票,而且Do Kwon也从未提供地址。

根据摘要命令,Do Kwon的律师最初联系了SEC,但Do Kwon最终未能配合SEC关于提供文件和回答问题的请求。在自愿合规的尝试失败后,SEC才向Do Kwon发出传票。

SEC的上项调查与LUNA崩盘事件无关,不过据《彭博》报导,SEC最近已启动一项新调查,以了解TerraUSD(UST)在上月崩盘前的营销活动,是否违反了联邦投资者保护条例,这可能会加大对Terraform Labs及Do Kwon的压力。